कैलिफोर्निया में एक स्टॉकब्रोकर का लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, आपको कुछ पंजीकरण और लाइसेंसिंग आवश्यकताओं को पूरा करना होगा। हालांकि, आपको तकनीकी रूप से मास्टर्स ऑफ बिजनेस एडमिनिस्ट्रेशन (एमबीए) या यहां तक कि स्टॉकब्रोकर बनने के लिए स्नातक की डिग्री जैसी उन्नत डिग्री की आवश्यकता नहीं है। संघीय लाइसेंस कानूनों के अलावा, आपको स्टॉक ब्रोकर के रूप में काम करने के लिए कैलिफोर्निया ब्रोकर-डीलर के प्रतिनिधि एजेंट के रूप में पंजीकृत होना चाहिए। एक बार जब आप दोनों संघ और कैलिफोर्निया में लाइसेंस प्राप्त कर लेते हैं, तो आप केवल शुल्क देकर अतिरिक्त राज्यों में पंजीकृत हो सकते हैं।
कैलिफोर्निया ब्रोकर-डीलर फर्म में आवेदन करें। अपने शुरुआती स्टॉकब्रोकर का लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, आपको एक अनुमोदित कैलिफ़ोर्निया वित्तीय सेवा फर्म, जैसे बैंक या ब्रोकरेज के लिए काम करना चाहिए। जबकि वित्त में एक पृष्ठभूमि और यहां तक कि एक एमबीए भी आपको दरवाजे पर लाने में मदद कर सकता है, न ही ब्रोकरेज क्षेत्र के लिए पूर्ण आवश्यकताएं हैं।
आवश्यक प्रशिक्षण पाठ्यक्रम लें। पिछले लाइसेंस के साथ एक नए भाड़े के रूप में, आपको अपने लाइसेंस के लिए आवेदन करने से पहले अपनी नई फर्म में लगभग चार महीने तक काम करना होगा। इस समय के दौरान आप विभिन्न प्रशिक्षण पाठ्यक्रम लेंगे और लाइसेंसिंग परीक्षाओं के लिए अध्ययन करेंगे। जब आप इस बिंदु पर फर्म के लिए प्रशासनिक सेवाएं कर सकते हैं, तो आप अभी तक किसी भी बिक्री से संबंधित गतिविधि में संलग्न नहीं हो सकते।
सीरीज 7 की परीक्षा पास करें। यह ब्रोकरेज उद्योग के लिए मानक लाइसेंसिंग परीक्षा है, जिसे सामान्य प्रतिभूति पंजीकृत प्रतिनिधि परीक्षा के रूप में जाना जाता है। यह एक बहु-विकल्प परीक्षा है जो स्टॉक, विकल्प, बांड, सर्वोत्तम प्रथाओं और नैतिकता जैसे विषयों को कवर करती है। आप परीक्षा को दो भागों में लेते हैं, प्रत्येक तीन घंटे लंबे और 125 प्रश्नों को कवर करते हैं। यह परीक्षा कैलिफोर्निया में एक दलाल बनने के लिए एक आवश्यकता है।
सीरीज 63 या सीरीज 66 की परीक्षा पास करें। जबकि श्रृंखला 7 परीक्षा आपको एक पंजीकृत प्रतिनिधि के रूप में योग्य बनाती है, आपको एक परीक्षा भी देनी होगी जो आपको कैलिफोर्निया में राज्य पंजीकरण के लिए अर्हता प्राप्त करेगी। सीरीज़ 63 को यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज़ एजेंट स्टेट लॉ एग्जामिनेशन के रूप में जाना जाता है, जबकि सीरीज़ 66 यूनिफ़ॉर्म कंबाइंड स्टेट लॉ एग्ज़ामिनेशन है। या तो परीक्षा पास करना, श्रृंखला 7 के अलावा, आपको कैलिफ़ोर्निया का स्टॉकब्रोकर बनने के लिए अर्हता प्राप्त होगी।
कैलिफोर्निया राज्य के लिए एक लाइसेंस शुल्क का भुगतान करें। कैलिफोर्निया में एक प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत होने के लिए लागत $ 25 है। आम तौर पर, आपका नियोक्ता आपके पंजीकरण की लागत का भुगतान करेगा, हालांकि प्रक्रियाएं फर्म से फर्म में भिन्न हो सकती हैं।
